Effecteninstellingen zijn verplicht om voor elke klant een persoonlijk profiel te ontwikkelen, het zogenaamde klantprofiel of beleggersprofiel. Om aan wettelijke verplichtingen te voldoen, moeten klanten voldoen aan de vereisten voor het coöperatief opstellen van persoonsgegevens om rechtsbescherming te verkrijgen. Inleiding Bepaal de risicobereidheid van de belegger op basis van het probleem. Consultants zijn verplicht hun dienstverlening hierop aan te passen. Klanten dienen hun adviseurs onmiddellijk op de hoogte te stellen van belangrijke wijzigingen in hun persoonlijke omstandigheden, die het risicoprofiel kunnen beïnvloeden.
